交易员曝光摩根大通黄金操纵手法:每个人都这么干

2020年摩根大通已经为“欺诈”市场支付了超过10亿美元的罚款,近日在对三位高级贵金属交易员的审判中,该银行操纵市场的更多细节曝光,摩根大通再次成为头条新闻。

“这是一个公开的策略,并不是什么秘密”,前摩根大通贵金属交易员克里斯蒂安·特伦茨(Christian Trunz)说,他对欺诈指控表示认罪,并正在与检察官合作。

特伦茨在2019年承认欺诈阴谋,在摩根大通贵金属交易员的欺诈和敲诈勒索审判中,特伦茨是第三位作证的前摩根大通交易员。此案的被告包括交易员格雷格·史密斯(Gregg Smith)和另外两名高级雇员:董事迈克尔·诺瓦克(Michael Nowak)和对冲基金推销员杰弗里·鲁弗(Jeffrey Ruffo)。他们被指控多年来进行系统性欺诈,帮助自己和他们的顶级客户非法获利。

特鲁茨说:“我们都是这样交易的,我们在办公桌上利用这一策略为我们自己和我们的客户赚钱。”

他说,欺诈的目的是通过使用大量虚假订单来制造虚假的市场印象,从而欺骗竞争对手的计算机进行买卖,以使摩根大通的头寸受益。特鲁茨在谈到多年来进行过的无数笔欺诈订单时说:

“这些交易具有欺骗性。它们被用来从算法交易中产生反应,以完成我们需要做的事情。”

在周二和周三的证词中,特伦茨描述了他的几个欺诈交易的例子,并解释了他们是如何在摩根大通贵金属部门模仿史密斯、诺瓦克和其他人的。特鲁茨说:

“我们完全相信这是银行和所谓的算法之间的一场战斗。这是机器第一次在交易平台上与人类互动。这是人与机器的对决。”

特伦茨表示,史密斯几乎每天都进行欺诈交易,诺瓦克大约每周进行一次,而鲁弗虽然不是交易员,但会坐在史密斯旁边并鼓励他欺诈市场,以尽可能最好的价格执行客户订单。

特鲁兹继续解释说,他的老板教他就价格操纵向合规官员撒谎,后来在检察官准备刑事指控时劝他不要认罪,否则会被解雇。在特伦茨会见合规官员之前,诺瓦克敦促他对合规官说,“我在市场上的每一个订单都打算交易”。

但这不是真的, 特伦茨说,因为他和摩根大通的其他人经常下大笔黄金和白银订单,他们从未打算执行这些订单来推动价格上涨或下跌,“这些正是我们多年来一直使用的交易模式”。他说,办公桌上的每个人都有相同的欺诈理由,因为这是他们将价格推向他们想要的方向的策略。

外媒报道称,诺瓦克曾经是黄金市场上最有权势的人。他为一家银行运营交易平台,拥有一些最大对冲基金客户,并经常主导贵金属期货的订单流。

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